2022年9月26日至12月23日，省委第一巡視組對集團公司黨委開展常規(guī)巡視，于2023年2月7日正式反饋巡視意見。按照巡察工作有關要求，現(xiàn)將巡察整改進展情況予以公布。

一、組織落實巡視整改任務情況

省委第一巡視組反饋巡察意見以來，集團公司黨委堅持把巡視整改作為一項重要的政治任務，高度重視，深化認識，以堅決的態(tài)度、有效的辦法、果斷的措施，壓實責任，全面整改，在反饋會后立即召開專題黨委會落實反饋意見，成立巡視整改工作領導小組，按照集中整改期堅持每半月一調(diào)度工作機制分別召開巡視整改調(diào)度會4次，集中整改期結(jié)束后堅持每月一調(diào)度工作機制分別召開巡視整改調(diào)度會2次，部署整改工作，抓實抓細整改工作，強力推進巡視整改各項任務落實到位。

二、省委巡視反饋問題整改進展情況

（一）關于“貫徹落實習近平總書記關于堅持底線思維著力防范化解重大風險和視察貴州重要講話精神不到位，落實省委、省政府決策部署有差距，意識形態(tài)工作責任制未落實落地”方面

問題一：貫徹落實習近平總書記關于堅持底線思維著力防范化解風險重要講話精神以及省委、省政府關于防范化解重大風險部署要求不到位。

1.2019年1月，習近平總書記在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班發(fā)表重要講話后，3月省委、省政府印發(fā)《貴州省防范化解重大風險工作實施方案》，要求各級各部門結(jié)合實際認真貫徹落實。西能集團流動債務風險突出，黨委重視不夠，沒有針對流動性負債占負債總額比例較高，容易引起資金鏈斷裂的風險，組織制定防范化解風險方案和應急處置預案，導致占比進一步攀升，甚至出現(xiàn)2021年金融機構抽貸、壓貸、斷貸的情況，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改

整改落實情況：

一是強化學習，提高站位。堅持“第一議題”抓學習、“第一遵循”抓貫徹、“第一政治要件”抓落實，4月5日至6日，集團公司黨委組織開展了2023年第二次理論中心組學習，認真學習了習近平總書記在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班發(fā)表的重要講話精神和視察貴州重要講話精神、習近平總書記關于安全生產(chǎn)的重要論述和重要指示批示精神，集團5名領導班子成員圍繞“堅持底線思維、防控重大風險”主題進行了深入研討和交流。通過學習和研討，進一步提升了集團公司黨委風險防控意識和應急處置能力。二是提前防范，化解風險。集團公司對可能存在的風險進行認真分析研判，于4月啟動制定《集團公司防范化解重大風險工作實施方案》，要求各權屬公司各部門梳理排查自身存在和可能存在的重大風險點，提出防范化解重大風險的應對措施，集團公司根據(jù)各權屬公司報送情況制定《實施方案》并印發(fā)執(zhí)行。編制了《2023年度防范化解債務風險及應急處置預案》，按月更新融資臺賬，實時監(jiān)測集團公司有息負債，實時更新金融收支表，明確融資周轉(zhuǎn)風險點，做好融資周轉(zhuǎn)準備。編制應急轉(zhuǎn)貸資金使用計劃，根據(jù)計劃提前向省國資委上報請示，并及時與應急轉(zhuǎn)貸資金管理方提前溝通，爭取臨時周轉(zhuǎn)資金支持。加強大額資金管控，定期每月由總辦會聽取集團公司大額資金使用情況匯報并審議次月資金使用計劃；每季度由集團公司黨委會聽取有關大額資金使用及債務風險防控情況報告。加強資金統(tǒng)一調(diào)度，堅決杜絕“短貸長投”，在未取得項目貸款匹配的情況下，嚴格禁止項目啟動。積極推動擬實施的能礦錳業(yè)一期二步項目、西能鋅業(yè)項目貸款落地。加強與進出口銀行、貴陽銀行、融資租賃公司等金融機構對接。按照省國資委嚴控債務規(guī)模及資產(chǎn)負債率的要求，4月21日集團公司向省國資委提交了申請調(diào)整資產(chǎn)負債率及債務管控規(guī)模的請示，目前正等待國資委審核回復中。三是壓降短期債務，確保資金鏈安全。西能集團注冊資本金先天不足，集團公司積極爭取省國資委新增資本金注入，向省國資委報送了《2023年申請新增注入10億元資本金的請示》，省國資委已確定2023年注入資本金為1億元，并于3月6日預撥到位，2023年度股東大會召開后變更相關信息。積極增加集團公司自有資金持續(xù)優(yōu)化資本結(jié)構，在確保資金鏈安全的情況下，主動壓降短期債務規(guī)模。四是加強資產(chǎn)盤活及應收款項催收。大力推進礦權轉(zhuǎn)讓，努力盤活低效無效資產(chǎn)，2023年計劃礦權轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)收入6億元，盤活7項低效無效資產(chǎn)合計金額1.15億元。2023年1月集團公司印發(fā)了《2023年應收款項催收計劃》，定期跟蹤督導，強化應收款項的管理。截止3月底，集團公司已催收到位資金0.94億元。為進一步打好打贏應收賬款催收攻堅戰(zhàn)，集團公司融資財務部牽頭，組織各權屬公司結(jié)合實際，再次梳理應收款項情況，修改完善一款一策一責催收方案，該項工作已于4月25日前完成資料匯總，建立應收賬款臺賬，每季度進行統(tǒng)計督導，并及時向集團公司匯報催收情況。五是嚴格投資管控。2023年4月修訂完成《西南能礦集團股份有限公司投資管理制度》《西南能礦集團股份有限公司投資項目監(jiān)管清單》，同時制訂了《西南能礦集團股份有限公司技改投資項目管理辦法》，進一步加強對項目投資的監(jiān)督管理，提高項目投資水平，強化各項目主體意識和責任意識，壓實責任，規(guī)范項目投資決策和程序。目前，《技改投資項目管理辦法》已經(jīng)總辦會審定印發(fā)執(zhí)行；《投資管理制度》和《投資項目監(jiān)管清單》已通過黨委會、總經(jīng)理辦公會審議，已提交董事會待審定印發(fā)執(zhí)行。持續(xù)加強投資監(jiān)管，尤其加強對重點投資項目的督導，每月收集項目建設投資情況、分析存在的問題和下一步建議，定期向省國資委匯報。六是強化運營管理，增強提質(zhì)增效工作效能。通過周報、經(jīng)濟運行分析會等多種方式督導生產(chǎn)經(jīng)營工作，強化管控。2023年已完成生產(chǎn)運營周報13期，經(jīng)濟運行分析會材料3期。及時開展生產(chǎn)調(diào)度，實現(xiàn)一季度生產(chǎn)經(jīng)營開門紅，一季度累計完成15.92億元，完成計劃111.21%，同比2022年增長3.63%。通過定期督導、調(diào)度，生產(chǎn)經(jīng)營總體保持增長勢頭，自產(chǎn)產(chǎn)品穩(wěn)順生產(chǎn)，成本管控取得積極成效，提質(zhì)增效效果逐步顯現(xiàn)，營運能力和抗風險能力得到加強。集團公司總經(jīng)理親自帶隊，率集團運營管理部、融資財務部、項目專班等職能部門，針對能礦錳業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營開展了專項調(diào)研，以能礦錳業(yè)減虧控虧出現(xiàn)業(yè)績向上拐點為目標，督導能礦錳業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各項工作，形成生產(chǎn)經(jīng)營重點工作方案。

問題二：結(jié)合實際推動落實習近平總書記視察貴州重要講話精神不到位。

2.2021年2月5日習近平總書記視察貴州發(fā)表重要講話后，2月8日省委印發(fā)《關于認真學習宣傳貫徹落實習近平總書記視察貴州重要講話精神的通知》，按照省委要求集團黨委2021年3月結(jié)合自身實際制定了貫徹落實方案明確提出：以高質(zhì)量發(fā)展為主題，狠抓提質(zhì)增效攻堅戰(zhàn)，加強安全生產(chǎn)工作，堅決防范各類事故發(fā)生。巡視發(fā)現(xiàn)，黨委擔當盡責不夠，沒有結(jié)合所屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營虧損實際有針對性的制定提質(zhì)增效“一企一策”有效措施，所屬虧損企業(yè)不降反升，從2020年的5家增至2022年上半年的8家，提質(zhì)增效攻堅戰(zhàn)成效不明顯。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改

整改落實情況：

一是加強調(diào)研分析。為深入分析子企業(yè)虧損原因，找到減虧控虧措施，集團公司黨委成立調(diào)研組，于3月20日—4月20日對12家二級子企業(yè)進行專項調(diào)研，形成《集團公司關于權屬企業(yè)虧損情況調(diào)研報告》。深入分析各子企業(yè)虧損情況，虧損原因及虧損帶來的影響，研究提出減虧控虧、扭虧為盈對策措施。二是推動子企業(yè)改革重組。結(jié)合對12家二級子企業(yè)的專題調(diào)研情況，編制完成新能源公司和地熱礦投玉業(yè)公司重組方案，匯編形成《集團公司部分權屬公司改革重組方案》，研究提出集團公司“5+2”新戰(zhàn)略發(fā)展格局構想，經(jīng)黨委會、總經(jīng)理辦公會審議，已提交董事會待審定后及時向省國資委報備。嚴格按照重組方案，積極推動虧損嚴重和不具備發(fā)展能力的企業(yè)進行重組，進一步加快集團內(nèi)部資產(chǎn)資源的重組整合，進一步加強優(yōu)勢資源集中發(fā)展，推動虧損企業(yè)、遺留問題集中處理。三是深入研究分析，全面籌劃落實提質(zhì)增效工作措施。2月22日已印發(fā)《集團公司提質(zhì)增效總體方案》，明確提質(zhì)增效總體方案目標要求：2023年集團公司自產(chǎn)產(chǎn)品營收在2022年基礎上增長60%，產(chǎn)品質(zhì)量合格率達到100%，零質(zhì)量事故；電解二氧化錳、高純硫酸錳、電解金屬錳三個產(chǎn)品實現(xiàn)全年正現(xiàn)金流，鋅產(chǎn)品實現(xiàn)穩(wěn)定盈利。施工及技術服務類業(yè)務要在2022年基礎上盈利能力持續(xù)增強，回款率不斷提高。貿(mào)易類業(yè)務利潤率在2022年基礎上提高0.25%，當期業(yè)務回款率大于95%。各權屬公司期間管理費用營收占比至少下降0.5%。3月集團公司組織各權屬公司擬定了提質(zhì)增效子方案及措施清單，并提交集團公司報備。集團公司定期對各權屬公司提質(zhì)增效工作開展情況進行調(diào)度，并參加了西能鋅業(yè)與能礦錳業(yè)4月召開的經(jīng)濟運行分析會、成本分析會，同時在會上提出相關意見及建議，截止4月中旬已完成現(xiàn)場調(diào)研34人次。集團公司已建立經(jīng)濟技術指標考核體系，并將提質(zhì)增效的相關指標納入權屬公司年度生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績考核。四是加強財務管控。4月集團公司制定了利潤指標考核細則，并擬定利潤考核指標。按照“一企一策”原則，對虧損企業(yè)明確控虧指標，作為負向指標考核重要內(nèi)容。根據(jù)公司高質(zhì)量發(fā)展要求，按季度對集團公司年度利潤預算執(zhí)行情況和費用預算完成情況進行分析，進一步加強對權屬公司的預算管控，2023年第一季度已完成相關指標分析，各項指標均在預算控制范圍內(nèi)。集團公司將持續(xù)加強預算監(jiān)管，對相關指標執(zhí)行情況及時預警。集團公司根據(jù)年初下發(fā)2023年度應收賬款催收計劃、2023年資產(chǎn)盤活計劃，明確本年度重點催收任務、重點盤活的資產(chǎn)，根據(jù)計劃每季度對權屬公司進行跟蹤督導。積極壓降年度平均融資成本。全年按照年度融資計劃確定的年化6.5%嚴控融資成本，截止一季度末加權平均融資成本為5.9%；目前已與多家金融機構達成了協(xié)定存款協(xié)議，在保障投融資及正常有序周轉(zhuǎn)的同時，提高暫時閑置資金收益率。

問題三：推動落實省委、省政府對集團公司的戰(zhàn)略定位有差距，資源優(yōu)勢尚未轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。

3.2012年9月西能集團組建時，省委、省政府明確提出集團為“全省礦產(chǎn)資源整合開發(fā)和投融資的重要平臺，積極引進戰(zhàn)略投資者，打造礦產(chǎn)資源探、采、選、冶及精深加工的龍頭企業(yè)”的戰(zhàn)略定位。巡視了解到，集團黨委對省委、省政府賦予的戰(zhàn)略定位缺乏深度研究，沒有找到探、采、選、冶及精深加工一體協(xié)同發(fā)展的有效路徑。近三年來，集團的營收來源主要靠貿(mào)易，缺乏核心利潤增長點，集團支撐可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎和主營業(yè)務尚未有效形成，資源優(yōu)勢尚未轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改

整改落實情況：

一是加強戰(zhàn)略管控，優(yōu)化定位定向。根據(jù)省委、省政府對集團公司定位定向要求，結(jié)合集團公司實際情況，制定印發(fā)《西南能礦集團股份有限公司2023年規(guī)劃投資工作計劃》，對“十四五”規(guī)劃中期評估數(shù)據(jù)收集整理、修編等工作進行了安排，目前正在收集集團公司“十四五”期間運行基礎數(shù)據(jù)。成立了集團公司“十四五”規(guī)劃戰(zhàn)略中期評估和修編工作領導小組，下發(fā)了“集團公司關于做好‘十四五’戰(zhàn)略規(guī)劃中期評估和修編”的工作通知，要求各權屬公司進一步聚焦主責主業(yè)，做好規(guī)劃的評估和修編工作。集團公司進一步聚焦主責主業(yè)，謀求戰(zhàn)略發(fā)展新機遇，圍繞“磷、錳、鋁、鉛鋅”四大產(chǎn)業(yè)板塊，積極推動摩天沖磷礦250萬噸/年采選工程、10萬噸鋅冶煉項目和錳資源循環(huán)利用經(jīng)濟示范項目建成投產(chǎn)；積極開展項目孵化，推動大竹園南段鋁土礦項目、巖坪鋁土礦項目、果化磷礦項目、六枝螢石項目開展可行性研究工作，進一步夯實產(chǎn)業(yè)基礎，做實產(chǎn)業(yè)實體。聚焦全省戰(zhàn)略、服務新能源材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展。認真貫徹落實郭錫文副省長、楊同光副省長兩位領導的指示要求，擬定了“全面提升資源運營及綜合開發(fā)質(zhì)效方案”和“集團公司新能源材料產(chǎn)業(yè)配套精選礦石保供服務方案”，為發(fā)揮資源優(yōu)勢服務全省新能源材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展明確了路徑。二是加強目標管理，提升建成項目運行質(zhì)效。集團公司分別制定各權屬公司年度生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績考核指標，并對具體指標進行細化，簽訂了責任書，納入年度績效目標考核管理。截止到4月底，集團公司圍繞年度經(jīng)營目標，結(jié)合權屬公司實際情況，切實壓實責任，推進落實各項工作，對重點工作定期或不定期開展調(diào)度。一季度生產(chǎn)經(jīng)營實現(xiàn)開門紅，累計完成營收15.92億元，完成計劃111.21%，同比2022年增長3.63%。強化各權屬公司年度重點專項工作，按照“一企一策”的原則分別確定權屬公司重點專項工作。集團公司通過周報、經(jīng)濟運行分析會等多種方式督導，確保了生產(chǎn)經(jīng)營總體保持增長勢頭，自產(chǎn)產(chǎn)品穩(wěn)順生產(chǎn)，成本管控取得積極進展，提質(zhì)增效逐步提升，營運能力和抗風險能力得到加強。三是加強在建項目管理，促進按期建成項目。3月份集團公司項目督導專班對三個在建項目進行了專項督查，對存在問題進行研究分析并形成項目建設專項督導季度報告，集團公司相關職能部門結(jié)合項目建設專項督導季度報告提出的項目建設存在問題及工作建議下發(fā)了工作提示函，并跟蹤督導項目整改。

四是夯實主責主業(yè)，加大礦權投入。持續(xù)推進礦權申辦工作。五是加大招商引戰(zhàn)力度。通過大力宣傳、積極接洽，已與上海錦源晟公司就項目合作、股權合作草擬了合作協(xié)議，目前正就協(xié)議具體內(nèi)容進行深入討論；同時上海錦源晟公司已現(xiàn)場考察了能礦錳業(yè)公司和摩天沖項目，地礦股份與上海錦源晟公司就股權合作進行洽談，雙方正在尋找股權和項目合作機會。積極與四川能投、中能建、成黔集團等企業(yè)進行接洽，就礦產(chǎn)開發(fā)等尋求合作機會。六是制定清理“兩非”企業(yè)方案，推進清理“兩非”企業(yè)。按“一企一策”原則制定了能鑫貿(mào)易公司、武漢鼎盛公司、河北中貴能公司、泰盛房地產(chǎn)公司、黃果樹溫泉實業(yè)公司5戶“兩非”企業(yè)處置方案，并要求相關權屬公司按月報送推進情況。同時“兩非”處置方案納入“對標世界一流企業(yè)價值創(chuàng)造行動”方案之中。按計劃每月對各企業(yè)處置情況進行了解，督促各權屬公司按方案加快推進各項工作。按照“兩非企業(yè)處置方案”要求，持續(xù)推進“兩非”企業(yè)清理工作。集團公司按月對清非工作進行督導，及時掌握推進情況，督促完成工作。根據(jù)目前各企業(yè)處置推進情況，2023年力爭完成至少2戶企業(yè)處置。權屬地礦股份公司制定了“境外公司清理工作計劃”，按難易程度推進4級及以下企業(yè)處置工作。七是加大力度壓縮管理層級。權屬地礦股份公司制定了“境外公司清理工作計劃”，按難易程度推進4級及以下企業(yè)處置工作。八是加強人才支撐，強化人才隊伍建設。集團公司對領導干部員工學歷提升和專業(yè)技術職務提升進行問卷調(diào)研，經(jīng)調(diào)研，填報問卷19名集團公司中層干部中，4名集團公司中層干部有探、采、選、冶學歷提升意愿，12名集團公司中層干部有專業(yè)技術職務提升意愿。同時，就同等學力人員申請碩士學位研究生事宜咨詢了中國地質(zhì)大學（北京）和中國地質(zhì)大學（武漢）。于2023年3月4日至3月5日組織集團公司16名中層干部赴湖南省相關新能源材料企業(yè)調(diào)研。3月21日至3月25日選派相關中層干部赴新加坡考察松下公司等企業(yè)調(diào)研。4月24日采、選、冶專業(yè)知識培訓。在集團公司2023年度人員招聘配置計劃中，計劃引進24名探、采、選、冶專業(yè)相關人才；籌備參加武漢工程大學招聘會和貴州省人博會，引進勘采選冶專業(yè)人才。

問題四：落實意識形態(tài)工作責任制不到位。

4.貫徹落實中央、省委關于意識形態(tài)工作部署有差距。集團黨委沒有組織學習2018年、2019年、2021年的全國、全省宣傳部長會議，也沒有結(jié)合實際提出具體貫徹落實措施；未按要求明確意識形態(tài)工作分管領導；沒有按照《中國共產(chǎn)黨宣傳工作條例》要求設立專門的宣傳工作機構，意識形態(tài)工作力量薄弱。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是強化學習意識。集團公司黨委于4月7日召開意識形態(tài)專題黨委會（2023年度第11次黨委會），組織學習了習近平總書記在網(wǎng)信工作座談會上的重要講話精神、在全國宣傳思想工作會議上的重要講話精神、在出席慶祝中華人民共和國成立70周年系列活動時的重要講話精神、在“不忘初心、牢記使命”主題教育總結(jié)大會上的重要講話精神、在全國脫貧攻堅總結(jié)表彰大會上的重要講話精神、《中國共產(chǎn)黨宣傳工作條例》、2018年、2019年、2021年全國、全省宣傳部長會議精神等共10項學習內(nèi)容，集中補學應學未學的有關會議和文件精神。2023年度全國、全省和省國資委黨委宣傳部長會議召開后，集團公司黨委分別在2023年第1次、第3次、第6次黨委會上進行了及時學習，結(jié)合集團公司實際提出了貫徹落實意見。二是明確責任領導。集團公司黨委2023年第10次黨委會審定通過調(diào)整修改領導班子分工相關議題，已于2023年4月7日印發(fā)《關于完善集團公司領導同志工作分工的通知》（西南能礦黨發(fā)〔2023〕10號），明確了集團公司黨委書記趙震海同志作為意識形態(tài)工作分管領導，同步明確了黨委班子其他成員履行意識形態(tài)“一崗雙責”。集團公司黨委于3月22日向各權屬公司下發(fā)了《關于認真組織開展巡視整改反饋問題相關事項自查工作的通知》，要求各公司將本次巡視整改中涉及權屬公司需要“舉一反三”的事項進行全面摸排，同步對班子成員分工文件進行調(diào)整完善，明確意識形態(tài)工作領導責任。三是強化監(jiān)督執(zhí)行。集團公司黨委宣傳部牽頭，對各權屬公司黨組織落實意識形態(tài)、黨的建設和全面從嚴治黨工作自查情況進行了檢查抽查，并形成工作報告。集團公司黨委2023年第13次黨委會聽取了關于對各權屬公司黨組織巡視整改相關事項“舉一反三”落實情況開展督導檢查的情況報告，要求各權屬公司黨組織嚴把質(zhì)量關和時限關，確保各權屬公司黨委（直屬黨支部）在集中整改期內(nèi)完成整改任務。四是增強工作力量。集團公司黨委已于2023年第九次黨委會審定通過了成立集團公司黨委宣傳部相關議題，并于2023年3月22日下發(fā)《西南能礦集團黨委關于設立黨委宣傳部的通知》，明確部門職能職責、崗位設置和人員配置，目前黨委宣傳部編制3人。由黨委宣傳部牽頭，各權屬公司和總部各部門成立1-3人的通訊員隊伍，集團公司通訊員隊伍動態(tài)保持在20人左右。集團公司黨委于4月28日召開2023年宣傳工作會和意識形態(tài)工作會，通報全年各權屬公司和總部各部門宣傳報道任務，評選表彰2022年度優(yōu)秀通訊員和宣傳工作先進集體，并對集團系統(tǒng)通訊員進行培訓，切實提升通訊員隊伍的綜合素質(zhì)和能力。

5.意識形態(tài)工作制度機制不健全。未建立重大決策意識形態(tài)風險評估相關制度機制，未建立意識形態(tài)工作責任制檢查考核機制。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是建立意識形態(tài)風險評估機制。集團公司2023年第11次黨委會審定通過了關于意識形態(tài)風險評估實施辦法。按照意識形態(tài)風險評估實施辦法要求，集團公司黨委宣傳部已經(jīng)建立集團公司重大決策意識形態(tài)風險評估臺賬，將能礦地熱公司、貴陽礦投公司、盛世玉業(yè)公司和新能源公司重組整合、能礦錳業(yè)一期二步項目納入重大決策意識形態(tài)風險評估范疇。二是建立意識形態(tài)檢查考核機制。為加強意識形態(tài)工作檢查考核力度，切實壓緊壓實基層黨組織意識形態(tài)工作全面領導責任，集團公司意識形態(tài)專題黨委會（2023年第11次黨委會）已審定通過意識形態(tài)相關檢查考核辦法，于4月17日以西南能礦發(fā)〔2023〕14號文件印發(fā)。已整理完善集團公司黨委2022年度對權屬公司黨組織落實意識形態(tài)工作專項督查閉環(huán)管理相關工作臺賬，并在意識形態(tài)專題黨委會上報告了權屬公司整改完成情況。

6.壓力傳導層層遞減。2020年沒有將意識形態(tài)責任制落實情況納入監(jiān)督執(zhí)紀內(nèi)容，2017年至2021年沒有把意識形態(tài)工作納入干部考核內(nèi)容，2018年以來班子成員有25人次未將意識形態(tài)工作納入年度述職報告和民主生活會對照檢查內(nèi)容。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是將意識形態(tài)納入民主生活會和干部考核內(nèi)容。集團公司2023年第14次黨委會審定通過了《西南能礦集團股份有限公司領導干部政治素質(zhì)考察辦法（試行）》，該《辦法》明確將意識形態(tài)單獨列出并納入集團公司組織績效考核。集團公司黨委從2021年起堅持將意識形態(tài)工作納入民主生活會相關工作，制定印發(fā)2022年度黨員領導干部民主生活會通知和擬定民主生活會方案時，將意識形態(tài)工作納入對照檢查的重要內(nèi)容。在集團公司黨委和各權屬黨委民主生活會召開前，集團黨群工作部（黨委宣傳部）已提前審核相關會議資料，對未將意識形態(tài)工作納入對照檢查內(nèi)容進行及時提醒，沒有出現(xiàn)領導干部未將意識形態(tài)工作納入民主生活會對照檢查的情況。2023年2月在組織開展2022年度綜合考核中，集團中層干部已將意識形態(tài)工作內(nèi)容納入述德述職述廉報告中，同時，在年度考核個別談話、政治素質(zhì)測評中，均已經(jīng)納入意識形態(tài)內(nèi)容。二是堅持“舉一反三”。集團公司已于3月22日向各權屬公司下發(fā)了《關于認真組織開展巡視整改反饋問題相關事項自查工作的通知》，要求各公司將本次巡視整改中涉及權屬公司需要“舉一反三”的事項進行全面摸排。目前已經(jīng)完成了權屬公司自查、黨群工作部（黨委宣傳部）抽查核查，集團公司2023年第13次黨委會聽取了各權屬公司黨組織“舉一反三”自查情況督查情況的報告，要求各基層黨組織嚴把質(zhì)量關和時限關，確保各權屬公司黨委（直屬黨支部）在集中整改期內(nèi)完成整改任務。集團公司黨委最新修訂了2023年度黨組織落實意識形態(tài)工作責任制重點任務清單，各權屬公司將監(jiān)督執(zhí)紀、干部考核和班子成員民主生活會、述職報告等情況納入重點工作內(nèi)容。3月27日，擬定印發(fā)《省委巡視反饋問題整改監(jiān)督方案》，按照監(jiān)督方案，4月期間已開展監(jiān)督工作1次，并建立臺賬，后期將持續(xù)開展該項工作。1月9日，擬定印發(fā)《集團公司2023年紀檢監(jiān)察工作要點》及其附件《西能集團紀委2023年重點監(jiān)督任務清單》中，已將意識形態(tài)責任制落實情況列為2023年度重點監(jiān)督任務清單內(nèi)容；4月期間已開展了一次監(jiān)督，建立了監(jiān)督臺賬，后期對該項工作長期堅持。3月29日，集團公司紀委紀檢監(jiān)察室已修訂完善《西能集團紀委（監(jiān)察專員辦）監(jiān)督工作辦法（修訂）》，新增意識形態(tài)相關監(jiān)督內(nèi)容。4月10日經(jīng)集團公司第一屆紀委第三十三次（擴大）會議審議通過，4月13日印發(fā)實施。

7.下屬地熱礦投玉業(yè)黨委未建立意識形態(tài)工作制度，下屬地熱礦投玉業(yè)黨委2020年和2021年未落實每年召開1次意識形態(tài)工作聯(lián)席會議的要求。權屬西能建工黨委2020年和2021年未落實每年召開1次意識形態(tài)工作聯(lián)席會議的要求。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是建立意識形態(tài)工作制度。2023年3月27日，地熱礦投玉業(yè)聯(lián)合黨委2023年第十次會議審議通過了《地熱礦投玉業(yè)意識形態(tài)工作責任制實施細則（試行）》《地熱礦投玉業(yè)網(wǎng)絡意識形態(tài)工作責任制實施細則（試行）》《地熱礦投玉業(yè)意識形態(tài)工作聯(lián)席會議制度和網(wǎng)絡完全工作例會制度（試行）》，制度詳細規(guī)定了意識形態(tài)的責任主體、責任內(nèi)容、責任監(jiān)督、責任追究等要求，于2023年3月28日印發(fā)實施。二是地熱礦投玉業(yè)黨委、西能建工黨委按要求定期召開意識形態(tài)工作聯(lián)席會議。地熱礦投玉業(yè)公司于2023年3月27日召開了2023年第一次意識形態(tài)工作聯(lián)席會議，會議學習了習近平總書記在黨的二十大報告中關于意識形態(tài)工作的要求，傳達了集團公司2023年意識形態(tài)工作聯(lián)席會議精神，通報了某國黑客攻擊某大學的情況。通過學習、研討，進一步加強了黨對意識形態(tài)工作的管理，增強了黨員干部的理想信念教育，增強了黨性意識和服務意識，構筑了推進公司健康發(fā)展的強大理論指導、輿論支持和思想保證。西能建工黨委于2023年4月26日召開意識形態(tài)工作聯(lián)席會議。會議傳達學習了習近平總書記在全國宣傳思想工作會議上的重要講話精神、集團公司黨委意識形態(tài)工作相關工作文件精神等最新文件重點內(nèi)容，聽取公司2022年意識形態(tài)工作總結(jié)及2023年意識形態(tài)工作計劃的匯報，并對有關情況進行分析研判，研究部署公司2023年意識形態(tài)工作。通過學習、研討，促使公司各級黨組織、黨員干部員工進一步充分認識意識形態(tài)工作的極端重要性，不斷增強做好意識形態(tài)工作的積極性和主動性，持續(xù)保持公司意識形態(tài)領域昂揚向上的良好態(tài)勢。三是堅持“舉一反三”。3月22日集團公司向各權屬公司下發(fā)了《關于認真組織開展巡視整改反饋問題相關事項自查工作的通知》，要求各權屬公司每年至少召開1次聯(lián)席會議，將本次巡視整改中涉及權屬公司需要“舉一反三”的事項進行全面摸排，并同步建立意識形態(tài)相關制度機制。集團公司黨委2023年度第13次黨委會聽取了各權屬公司黨組織“舉一反三”自查情況督查情況的報告，要求各基層黨組織要嚴把質(zhì)量關和時限關，確保各權屬公司黨委（直屬黨支部）在集中整改期內(nèi)完成整改任務。四是加強督導，嚴格考核機制。2023年度將根據(jù)權屬公司黨組織落實意識形態(tài)工作情況事項清單開展專項督查，檢查權屬公司是否落實意識形態(tài)聯(lián)席會議制度情況。集團公司黨委制定了集團公司黨組織落實意識形態(tài)工作責任制2023年重點任務清單（西南能礦黨通〔2023年〕15號），已將權屬公司組織落實意識形態(tài)工作情況納入清單事項。

（二）關于“履行全面從嚴治黨‘兩個責任’有差距，從嚴監(jiān)督管理不到位，對下屬企業(yè)存在失管失控，追責問責缺乏力度”方面

問題五：履行全面從嚴治黨主體責任有差距，壓力傳導不夠。

8.集團黨委未按要求建立落實全面從嚴治黨主體責任考核制度、談心談話制度。2020年集團黨委未把全面從嚴治黨主體責任納入年度黨建考核。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是加強學習，提高認識。4月5日至6日，集團公司黨委組織開展了2023年第二次理論中心組學習，深入學習了《黨委(黨組)落實全面從嚴治黨主體責任規(guī)定》《省委學習貫徹<黨委(黨組)落實全面從嚴治黨主體責任規(guī)定>通知》，黨委班子成員深入了解了全面從嚴治黨的具體原則和工作要求，切實增強了“落實管黨治黨政治責任”的政治自覺，強化守土有責、守土擔責、守土盡責的政治擔當。二是完善考核制度，強化督導執(zhí)行。集團公司黨委修訂完善了《西南能礦集團黨委黨建工作成效考核辦法（試行）》，經(jīng)集團公司2023年第13次黨委會審定通過后印發(fā)執(zhí)行。集團公司黨委將全面從嚴治黨主體責任內(nèi)容納入到2022年權屬公司黨建工作成效考核。2023年3月結(jié)合巡視整改自查情況，對權屬公司落實全面從嚴治黨主體責任情況進行了第1次調(diào)度，擬于2023年下半年進行第2次全面從嚴治黨主體責任落實情況調(diào)度，逐步形成落實全面從嚴治黨主體責任調(diào)度工作常態(tài)化。三是堅持“舉一反三”。集團公司黨委修訂完善了《西南能礦集團黨內(nèi)定期談心談話工作制度（試行）》，經(jīng)集團公司2023年第13次黨委會審定后印發(fā)執(zhí)行?！墩勑恼勗捁ぷ髦贫取穼⒙鋵嵢鎻膰乐吸h談心談話納入其中，規(guī)定和細化了全面從嚴治黨談話要求和次數(shù)，要求各基層黨組織參照執(zhí)行，確保談心談話工作有章可依。

9.2020年、2021年未對全面從嚴治黨主體責任落實情況開展監(jiān)督檢查，黨委主要負責人未按要求開展談心談話，其他班子成員也未按要求與分管部門、聯(lián)系單位開展談心談話。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是開展自查。集團公司黨群工作部對照《西南能礦集團黨委全面從嚴治黨主體責任清單》，對落實主體責任情況進行全面自查，集團公司2023年第14次黨委會聽取了自查情況報告，對自查發(fā)現(xiàn)問題整改工作提出要求。二是開展談心談話。集團公司2023年第13次黨委會審定并印發(fā)《西南能礦集團黨內(nèi)定期談心談話工作制度（試行）》。該《制度》將落實全面從嚴治黨談心談話納入其中，規(guī)定和細化了全面從嚴治黨談話要求和次數(shù)，要求各基層黨組織參照執(zhí)行，確保談心談話工作有章可依。根據(jù)《制度》要求，集團公司黨委領導班子成員2023年內(nèi)聚焦全面從嚴治黨，與分管領域、分管部門負責人至少開展1次談心談話。三是做到“舉一反三”。3月22日集團公司向各權屬公司下發(fā)了《關于認真組織開展巡視整改反饋問題相關事項自查工作的通知》，要求各公司將本次巡視整改中涉及權屬公司需要“舉一反三”的事項進行全面摸排，將落實談心談話情況納入摸排范疇。集團公司黨委2023年度第13次黨委會聽取了各權屬公司黨組織“舉一反三”自查情況的報告，要求各基層黨組織要嚴把質(zhì)量關和時限關，確保各權屬公司黨委（直屬黨支部）在集中整改期內(nèi)完成包括談心談話在內(nèi)的各項工作任務。四是強化監(jiān)督執(zhí)行。1月9日，集團公司紀委印發(fā)了《集團公司2023年紀檢監(jiān)察工作要點》的通知及其附件《西能集團紀委2023年重點監(jiān)督任務清單》，已將全面從嚴治黨主體責任落實情況列為2023年度重點監(jiān)督任務清單內(nèi)容，并已開展了一次監(jiān)督，建立了監(jiān)督臺賬。后期該項工作將長期堅持。

問題六：集團黨委對下屬公司從嚴管理不到位、存在失管失控，對同一子公司連續(xù)發(fā)生違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)象，未及時發(fā)現(xiàn)處理。

10.集團黨委對下屬公司從嚴管理不到位、存在失管失控。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改

整改落實情況：

一是健全法人治理體系，堅決堵塞管理漏洞。為規(guī)范各權屬公司治理體系，集團公司2023年第13次黨委會審定通過對權屬7家二級企業(yè)、權屬公司《公司章程》和“一清單三規(guī)則”進行梳理分析，明確權屬公司《公司章程》和“一清單三規(guī)則”審查范圍。由集團公司董事會辦公室牽頭，具體指導相關權屬公司開展修改完善工作，下發(fā)了審查建議函，并會同相關部門按照議案審查程序嚴格把關。二是優(yōu)化從嚴管控權責清單，提升管理水平。集團公司2023年第13次黨委會前置研究第10次總辦會審定通過了《集團全資、控股權屬公司應向集團公司請示、報告、備案事項清單》并印發(fā)實施。對從嚴管控權責清單進行優(yōu)化，進一步提升集團公司對權屬公司投資決策、項目建設、財務、生產(chǎn)運營、人力資源等方面的管理。三是規(guī)范投資行為，加強投資管理。2023年4月修訂完成《西南能礦集團股份有限公司投資管理制度》《西南能礦集團股份有限公司投資項目監(jiān)管清單》，同時制訂了《西南能礦集團股份有限公司技改投資項目管理辦法》，進一步加強對項目投資的監(jiān)督管理，提高項目投資水平，強化各項目主體意識和責任意識，壓實責任，規(guī)范項目投資決策和程序?！都几耐顿Y項目管理辦法》已經(jīng)總辦會審定印發(fā)執(zhí)行；《投資管理制度》和《投資項目監(jiān)管清單》已通過黨委會、總經(jīng)理辦公會審議，已提交董事會待審定印發(fā)執(zhí)行。四是強化重點三級企業(yè)管控，有效防范和化解風險。集團公司印發(fā)了《關于報送重要三級企業(yè)的通知》，組織各權屬公司詳細報送各三級企業(yè)相關資料，集團公司規(guī)劃投資部于4月20日編制完成《集團公司重要三級企業(yè)情況報告》，提出將西南紫金公司、建筑公司、建強錳業(yè)公司、同興源公司四家三級企業(yè)納入日常監(jiān)督和管理的建議，目前待提交集團公司研究決定。對重要三級子企業(yè)納入日常監(jiān)督和管理，將進一步規(guī)范和加強項目管理、生產(chǎn)經(jīng)營、財務管控、人才隊伍建設等方面，對有效防范和化解風險發(fā)揮積極作用。五是加強生產(chǎn)運營管理。集團公司已擬定完成各權屬公司經(jīng)營考核指標、目標責任書、負向扣分清單等，加強對生產(chǎn)經(jīng)營目標考核管理。定期參加各權屬公司經(jīng)濟運行分析會，深入分析生產(chǎn)經(jīng)營情況；截止4月已參加能礦錳業(yè)經(jīng)濟運行分析會、指標考核會等3次，現(xiàn)場督導40人次。六是加強財務管控。集團公司2023年第10次總辦會審定印發(fā)了《集團存貨管理辦法》，組織各權屬公司嚴格按照《辦法》規(guī)定加強存貨管理，定期通過財務規(guī)范性檢查等方式進一步規(guī)范集團系統(tǒng)存貨管理；目前已完成能礦錳業(yè)公司的財務檢查，對能礦錳業(yè)公司財務規(guī)范運作提出建議并下發(fā)整改通知。強化外派財務總監(jiān)履職管理。集團公司擬于6月開展2023年度第一次財務總監(jiān)履職匯報會，進一步對權屬公司經(jīng)營、財務情況進行了解。加強大額資金管控。集團公司擬每半年定期開展大額資金收支情況檢查，不定期開展臨時性檢查抽查。目前正在開展能礦錳業(yè)大額資金使用審批、?？顚Ｓ们闆r、大額資金使用計劃執(zhí)行情況的檢查，檢查報告正在修改完善中。七是加強交流學習，提升信息化建設。集團公司先后與中國聯(lián)通貴州省公司、中國移動貴陽分公司、中電熊貓集團、泛微OA、北京神州新橋科技公司、華為科技有限公司等單位就集團信息化發(fā)展建設事宜進行多次交流，對集團信息化系統(tǒng)建設現(xiàn)狀進行分析研判。針對集團信息化建設過程中存在的痛點難點，帶領相關技術人員到總部和部分權屬公司進行調(diào)研，并赴貴州省煙草公司貴陽市公司考察交流，學習信息化系統(tǒng)建設先進典型做法，為集團公司下一步信息化建設提供參考。截止4月12日在集團目標考核系統(tǒng)開發(fā)上線了董事會股東會決議督辦、黨委會議定事項督辦、集團合同管理和案件管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)實現(xiàn)集團領導及相關部門實時查看集團總部和權屬公司所有合同和訴訟案件情況，提高工作效率和管理能力，提升執(zhí)行力和督查督辦工作質(zhì)量，提前預防和防范風險，有力提升集團合規(guī)管理水平，助推集團公司重點工作完成。八是優(yōu)化考核機制，強化對權屬公司管控。集團公司將權屬公司主責主業(yè)、歷史遺留問題、應收賬款等納入2023年度考核內(nèi)容，將管理指標納入管理事項清單進行負向扣分考核。集團公司通過內(nèi)部巡察、內(nèi)部審計、相關專項檢查等，加強對權屬公司制度制定和制度執(zhí)行的日常監(jiān)督，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的違反“三重一大”規(guī)定、資產(chǎn)損失、違反相關法律法規(guī)或集團公司管理制度的問題線索按程序移送相關部門進一步核實，嚴肅追責問責。4月中旬根據(jù)集團公司違規(guī)經(jīng)營領導小組會議相關要求，相關部門和權屬公司對6個問題線索和初步核查情況開展進一步核查程序。

問題七：集團紀委履行監(jiān)督責任不到位。

11.問題線索處理掛“空擋”，案件辦理督促不力。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是加強學習，增強意識。按照集團紀檢監(jiān)察干部隊伍教育整頓專題教育學習方案，分別于3月22日、3月31日、4月10日、4月14日組織集團紀委紀檢監(jiān)察干部對《中國共產(chǎn)黨紀律檢查委員會工作條例》《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國監(jiān)察法實施條例》《紀檢監(jiān)察機關處理檢舉控告工作規(guī)則》《省紀委省監(jiān)委監(jiān)督執(zhí)紀執(zhí)法工作規(guī)范》等相關黨內(nèi)法規(guī)條例開展專題學習研討。4月5日，集團公司紀委書記對集團紀委綜合室、集團紀委紀檢監(jiān)察室進行提醒集體談話，要求以教育整頓為契機，緊盯巡視發(fā)現(xiàn)西能集團紀委存在的“履行監(jiān)督職責不到位，問題線索處理掛‘空擋’，執(zhí)紀問責不力”等問題，以及紀檢干部經(jīng)驗缺乏和業(yè)務能力弱等突出問題，下大力度狠抓整改落實，自覺強化政治理論、紀檢業(yè)務學習，全力提升履職能力。二是開展自查，建立臺賬管理。2023年4月完成了對集團紀委（監(jiān)察專員辦）2018年-2022年問題線索是否辦理進行梳理，并對辦理情況進行登記建立臺賬進行管理。已組織建立2023年集團監(jiān)督執(zhí)紀案件辦理閉環(huán)管理臺賬，并明確了專人負責管理。三是穩(wěn)序完成集團兩級紀委班子換屆，加強基層紀檢監(jiān)察組織建設。集團公司2023年4月修訂印發(fā)了《西南能礦集團股份有限公司總部績效考核管理辦法》，進一步明確了對紀檢干部的考核總體內(nèi)容，考核范圍。將集團公司紀委系統(tǒng)中層干部納入考核范圍。集團公司各級企業(yè)已建立完備的全員績效考核體系，在考核目標任務中將專兼職紀檢干部納入相關考核內(nèi)容中體現(xiàn)。集團公司紀委監(jiān)察辦公室加強對紀檢從業(yè)干部及人員考核目標制定、考核過程和考核結(jié)果的管理，及時提交組織人事部門應用結(jié)果。目前集團公司已完成地礦股份公司、能礦錳業(yè)公司、西能建工公司等權屬公司紀委班子換屆，持續(xù)督促遵義能礦公司、供應鏈公司、新能源公司、西能鋅業(yè)公司紀檢委員配備，地熱礦投玉業(yè)公司受資源資產(chǎn)重組工作影響，暫緩配置。四是構建集團公司“五位一體”的內(nèi)部監(jiān)督體系。集團紀委綜合室已制定印發(fā)了《中共西南能礦集團股份有限公司委員會關于進一步完善內(nèi)部監(jiān)督體系的意見》《集團紀委（監(jiān)察專員辦）內(nèi)設機構重要事項監(jiān)督管理辦法（試行）》《集團紀委（專員辦）管理辦法》《集團公司2023年紀檢監(jiān)察工作要點》《西能集團紀委2023年重點監(jiān)督任務清單》《西南能礦集團2023年黨風廉政建設和反腐敗工作任務清單》《2023年西能集團巡視反饋意見整改專項監(jiān)督工作方案》，修訂完善了《集團紀委監(jiān)督工作辦法（修訂）》。集團公司紀委書記對集團各部門負責人進行了提醒談話，要求加大監(jiān)督力度，加大對制度的宣貫推廣運用，推行聯(lián)合監(jiān)督檢查機制，強化業(yè)務與紀檢監(jiān)督有效結(jié)合，逐步構建形成集團公司黨委主體監(jiān)督、紀委專責監(jiān)督、部門職能監(jiān)督、黨支部日常監(jiān)督、黨員民主監(jiān)督“五位一體”的集團內(nèi)部監(jiān)督體系大監(jiān)督格局。2023年，根據(jù)巡視巡察反饋、監(jiān)督檢查等發(fā)現(xiàn)問題反饋，已形成移交問題線索7余件，并組建專案組進行核實了解。今年對比去年同期信訪舉報、問題線索數(shù)量呈翻數(shù)倍增長，一季度的問題線索數(shù)量甚至超過近三年總和，預測今年立案審查數(shù)據(jù)會明顯上升。五是制定責任清單和負面清單，強化監(jiān)管。2022年10月11日，集團公司紀委制定實施了《紀檢委員履職管理辦法》、紀檢委員履職清單和紀檢委員履職負面清單，強化各級紀檢委員履職監(jiān)管，壓實“兩個責任”，研究配備部分權屬公司紀委書記、紀檢委員及紀委班子，一體構建橫縱結(jié)合，專兼并進的監(jiān)督合力，推動監(jiān)督執(zhí)紀向基層延伸。

12.執(zhí)紀問責不力，對下屬企業(yè)多起違規(guī)經(jīng)營投資沒有開展追責問責。

整改狀態(tài)：部分整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是提高認識，加強追責問責工作能力。4月5日至6日集團公司黨委組織開展了2023年第二次理論中心組學習，深入學習了《國務院辦公廳關于加強和改進企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》《國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的意見》《貴州省國資委企業(yè)資產(chǎn)損失責任追究辦法（試行）》《貴州省國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究暫行辦法》《貴州省國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引》等內(nèi)容，對追責問責工作程序等規(guī)定進行深入學習，持續(xù)強化干部員工合規(guī)經(jīng)營理念，提升相關干部開展追責問責工作的能力水平，為促進集團公司高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。二是開展自查自糾。2023年2月集團公司下發(fā)《開展違規(guī)經(jīng)營投資情況自查自糾工作》的通知，要求各權屬公司梳理2018年以來存在的違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，建立違規(guī)經(jīng)營投資問題線索臺賬，嚴肅追責問責。集團公司違規(guī)經(jīng)營領導小組辦公室組織各部門結(jié)合巡視、審計、內(nèi)部巡察和相關專項檢查等日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，梳理各權屬公司違反“三重一大”、違反相關法律法規(guī)和集團公司管理制度的問題線索，并將梳理情況報送審計風控部匯總，同時總結(jié)問題存在的原因，進一步加強對各權屬公司的日常監(jiān)督管理。三是線索移交，開展進一步核查工作。4月中旬根據(jù)集團公司違規(guī)經(jīng)營領導小組會議相關要求，前期發(fā)現(xiàn)的問題線索和初步核查情況移交相關部門和權屬公司開展進一步核查程序。五是執(zhí)紀問責調(diào)研。集團公司紀委綜合室已分別于3月16日、4月12日召開集體研判會，對新能源公司投資的淇縣項目、重慶房產(chǎn)項目以及其他項目等17個問題進行分析研判，按照監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則，將有關問題線索移交紀檢監(jiān)察室辦理，并明確下一步措施。

（三）關于“落實新時代黨的組織路線有差距，選人用人不規(guī)范，主動擔當作為不夠，基層組織建設存在薄弱環(huán)節(jié)”方面

問題八：落實新時代選人用人標準有差距，選人用人不規(guī)范。

13.履行選人用人責任不到位，違反規(guī)定隨意放權。集團制定的管理辦法明確由集團總辦會負責主管及以下崗位職級晉升和崗位職務任用。如，2020年7月集團總部有2名同志由三級辦事員晉升二級辦事員，2021年8月集團總部1名同志由一級辦事員晉升主辦，均由集團公司總經(jīng)理辦公會研究決定。

整改狀態(tài)：整改完成

整改落實情況：

一是梳理制定。集團公司對《總部員工崗位管理暫行辦法（試行）》（西南能礦辦發(fā)〔2020〕18號）、《管理人員職務職級管理辦法》（西南能礦黨發(fā)〔2021〕25號）和《西南能礦集團股份有限公司員工招聘管理辦法》（西南能礦發(fā)〔2018〕6號）等制度進行修訂，并提交集團公司2023年第13次黨委會審定后印發(fā)執(zhí)行。二是加強核實，明確處理決定。經(jīng)調(diào)查核實屬實，擬定《西南能礦集團黨委關于十三屆省委第一輪巡視反饋選人用人問題追責問責等事宜》提交4月3日黨委會審定后印發(fā)處理決定，并組織開展了批評教育。

14.選人用人質(zhì)量不高，干部群眾對集團黨委選人用人工作認可度低。在2019年至2021年干部選拔任用工作“一報告兩評議”中，干部群眾對集團黨委選人用人總體評價為“好”的占比分別為79.17％、69.77％、68.75％，2020、2021連續(xù)兩年下降且低于全省平均水平，在全省排名靠后。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是嚴格選人用人標準，堅持群眾公認原則，提升選人用人工作認可度。集團公司黨委提高政治站位，堅持好干部標準，嚴把選人用人質(zhì)量，對選人用人中相關情況進行分析研判。在中心組學習、月度例會、權屬公司調(diào)研、年度“一報告兩評議”過程中加強選人用人的宣傳和正向引導，集團公司黨委責成組織人事部與相關干部談心談話，充分了解干部員工的意見和看法，了解到干部員工對集團發(fā)展的信心不足等情況。實施企業(yè)內(nèi)部改革，配優(yōu)配強能礦錳業(yè)、西能鋅業(yè)等實體企業(yè)領導班子成員，夯實集團公司主業(yè)發(fā)展基礎，提振干部員工信心；對集團二級虧損型權屬公司進行資源資產(chǎn)重組，整合干部人才力量，集中攻堅，提升信心；修訂應收賬款等激勵辦法，加大干部人才激勵力度，提升干事創(chuàng)業(yè)的激情。加強干部理論素養(yǎng)、專業(yè)知識培訓和實踐鍛煉，提升干部員工對集團選人用人的認可度。二是加強核實，明確處理決定。經(jīng)調(diào)查核實屬實，擬定《西南能礦集團黨委關于十三屆省委第一輪巡視反饋選人用人問題追責問責等事宜》提交4月3日黨委會審定，印發(fā)處理了決定并開展了批評教育。

15.執(zhí)行干部選拔任用工作政策規(guī)定不嚴，動議過程不嚴謹，違規(guī)進行民主推薦，簡單以年齡劃線。2018年至2020年集團黨委在9次動議醞釀有關人選時，擴大了參加人員范圍。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是統(tǒng)一模板，規(guī)范操作。集團公司制定了初步建議方案和溝通醞釀記錄模板，并在干部選拔任用和進一步使用過程中運用。二是加強核實，明確處理決定。經(jīng)調(diào)查核實屬實，擬定《西南能礦集團黨委關于十三屆省委第一輪巡視反饋選人用人問題追責問責等事宜》提交4月3日黨委會審定后印發(fā)處理決定，并開展了批評教育。

16.2018年至2020年開展崗位職務推薦工作中有12批次涉及22個職位設置了年齡資格條件限制。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是組織學習，提升認識。2023年3月29日組織人事部組織專題學習《黨政領導干部選拔任用工作條例》等；2023年4月10日，集團公司第十次黨委會組織學習了《黨政領導干部選拔任用工作條例》《干部選拔任用工作監(jiān)督檢查和責任追究辦法》《干部人事檔案工作條例》等辦法，提升了選人用人的能力和水平。二是加強核實，明確處理決定。經(jīng)調(diào)查核實屬實，擬定《西南能礦集團黨委關于十三屆省委第一輪巡視反饋選人用人問題追責問責等事宜》，提交3月21日專題會議研究，根據(jù)專題會意見修改完善，已于4月3日提交黨委會審定后印發(fā)了處理決定，并開展批評教育。

問題九：主動擔當作為不夠，推動工作落實不到位。

17.推動落實全省國有企業(yè)黨的建設工作重點任務不到位。2018年6月30日省委國企黨建工作領導小組印發(fā)《關于進一步加強和改進全省國有企業(yè)黨的建設工作重點任務分解落實的方案》，明確了全省國企黨建工作重點任務。集團黨委未按要求建立重大決策目錄管理制度，實行重大決策目錄管理。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是加強學習，提高認識。4月5日至6日，集團公司黨委組織召開2023年第二次理論中心組學習，深入學習了《關于進一步加強和改進全省國有企業(yè)黨的建設工作重點任務分解落實的方案》，強化了黨員領導干部做好黨建工作的意識。二是建立制度。全面梳理集團公司黨委會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和公司章程，結(jié)合集團公司實際，研究制定了集團公司重大決策目錄管理辦法（試行），于4月26日提交集團公司黨委會審定后印發(fā)試行，進一步加強集團重大決策的閉環(huán)管理。按照集團公司重大決策目錄管理辦法（試行），已同步建立2023年集團公司重大決策目錄臺賬并在OA進行公示，將根據(jù)決策情況適時更新重大決策目錄，提升對重大決策的全過程管理力度。

18.未建立董事會、經(jīng)理層成員向黨委報告工作執(zhí)行情況制度。

整改狀態(tài)：整改完成

整改落實情況：

一是建立制度，強化執(zhí)行。集團公司2023年第9次黨委會審定通過并印發(fā)了《西南能礦集團股份有限公司黨委進入董事會的班子成員向黨委報告工作辦法》《西南能礦集團股份有限公司黨委進入經(jīng)理層的班子成員向黨委報告工作辦法》。按照制度要求，集團公司2023年第14次黨委會聽取了進入董事會、經(jīng)理層的黨委委員工作執(zhí)行情況報告。二是舉一反三。3月22日集團公司向各權屬公司下發(fā)了《關于認真組織開展巡視整改反饋問題相關事項自查工作的通知》，要求各公司將本次巡視整改中涉及權屬公司需要“舉一反三”的事項進行全面摸排，完成制度建立，將進入董事會、經(jīng)理層的黨組織委員向黨組織報告工作制度納入自查內(nèi)容。目前已指導各權屬公司參照集團公司制度建立進入董事會、經(jīng)理層的黨委委員向同級黨組織報告工作執(zhí)行情況；

19.落實國企改革三年行動重點任務不到位。集團11戶非主營業(yè)務企業(yè)中僅完成6戶清理任務；19.87億元低效無效資產(chǎn)僅處理完成2.43億元；管理層級未壓縮在三級以內(nèi)。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改

整改落實情況：

一是制定清理“兩非”企業(yè)方案，推進清理“兩非”企業(yè)。按“一企一策”原則制定了能鑫貿(mào)易公司、武漢鼎盛公司、河北中貴能公司、泰盛房地產(chǎn)公司、黃果樹溫泉實業(yè)公司5戶“兩非”企業(yè)處置方案，并要求相關權屬公司按月報送推進情況。同時“兩非”處置方案納入“對標世界一流企業(yè)價值創(chuàng)造行動”方案之中。按計劃每月對各企業(yè)處置情況進行了解，督促各權屬公司按方案加快推進各項工作。按照“兩非企業(yè)處置方案”要求，持續(xù)推進“兩非”企業(yè)清理工作。二是加大力度壓縮管理層級。權屬地礦股份公司制定了“境外公司清理工作計劃”，按難易程度推進4級及以下企業(yè)處置工作。三是制定資產(chǎn)盤活計劃，擬定資產(chǎn)盤活具體實施方案。根據(jù)2023年集團資產(chǎn)盤活方案，4月初集團公司向權屬公司下發(fā)了“一資產(chǎn)一清單”報告提綱及清單模板，要求權屬公司按照產(chǎn)生原因、盤活時限、盤活責任人、擬采取的措施、當前遇到的困難和問題、需要集團幫助協(xié)調(diào)解決的事項等方面重新梳理低效無效資產(chǎn)。四是強化過程監(jiān)督。每季度統(tǒng)計各公司低效無效資產(chǎn)處理完成情況，持續(xù)跟進并積極與權屬公司商議對策，進一步穩(wěn)妥推進低效無效資產(chǎn)處置工作。重點跟蹤2023年集團的資產(chǎn)盤活計劃的實施情況，按季統(tǒng)計、督導，并及時將信息報告集團領導決策。

20.黨建工作領導小組未充分發(fā)揮作用。黨建工作領導小組2018年7月成立至2020年未組織召開過領導小組會議研究部署企業(yè)黨建工作。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是建立動態(tài)完善機制。根據(jù)省紀委《關于督促省政府國資委黨委履職盡責的紀律檢查建議》（黔紀〔2021〕34號）文件中指出的“2019年以來西南能礦集團黨的建設工作領導小組未履行職責”問題和省國資委黨委《關于省紀委督促省國資委黨委履職盡責紀律檢查建議中涉及問題的整改落實方案》的通知要求，集團公司黨委堅持立行立改，及時制定了《西南能礦集團黨的建設工作領導小組工作職責及工作制度》，堅持動態(tài)調(diào)整領導小組名單，建立工作機構，明確工作職責，建立相關制度機制，從2021年至今，堅持每年至少召開2次領導小組會議聽取相關工作報告。二是堅持“舉一反三”。集團公司黨委已組織各權屬公司黨組織對黨建工作領導小組成立和發(fā)揮作用情況進行全面自查，未成立黨建工作領導小組的權屬公司黨組織已經(jīng)成立領導小組，明確工作職責；已成立黨建工作領導小組但未履行領導小組職責的，抓緊制定整改措施，抓好執(zhí)行落實。

21.推進“十三五”規(guī)劃重點任務完成不力。“十三五”計劃投資216億元，實際完成54.48億元；計劃收入335億元，實際完成216.78億元；計劃利潤5億元，實際完成1.95億元。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改，并長期堅持。

整改落實情況：

一是加強“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃分析研究工作。根據(jù)省國資委關于“十四五”規(guī)劃中期評估和修編工作要求，結(jié)合集團公司實際情況。編制完成“十三五”總結(jié)評估報告，對“十三五”整體運行情況進行了認真分析；制定印發(fā)《西南能礦集團股份有限公司2023年規(guī)劃投資工作計劃》，對“十四五”規(guī)劃中期評估數(shù)據(jù)收集整理、修編等工作進行了安排，目前正在收集集團公司“十四五”期間運行基礎數(shù)據(jù)。通過“十四五”規(guī)劃評估和修編相關工作，將進一步推動集團公司坐實實體產(chǎn)業(yè)、做強做大主業(yè)，為主業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。成立“十四五”發(fā)展規(guī)劃中期評估及修編工作領導小組，印發(fā)“集團公司關于做好十四五規(guī)劃中期評估和修編”的工作通知，要求各權屬公司進一步聚集主責主業(yè)，做好規(guī)劃的評估和修編工作。集團公司進一步聚焦主責主業(yè)，優(yōu)化總體業(yè)務布局的戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞資源開發(fā)、礦權經(jīng)營和礦業(yè)服務三大核心業(yè)務，制定《西南能礦集團部分權屬公司改革重組方案》，著力形成集團新的“5+2”發(fā)展格局。圍繞“磷、錳、鋁、鉛鋅”四大產(chǎn)業(yè)板塊開展項目孵化、產(chǎn)業(yè)研究、項目規(guī)劃等工作，推動摩天沖磷礦項目、錳業(yè)一期二步、鋅冶煉項目二期（一步）建設，推動大竹園南段鋁土礦項目、巖坪鋁土礦項目、果化磷礦項目開展可行性研究工作，進一步夯實產(chǎn)業(yè)基礎，做實產(chǎn)業(yè)實體。二是積極孵化優(yōu)質(zhì)項目，推動有效投資。通過項目孵化、完善項目庫、完善投資制度，進一步促進了主業(yè)發(fā)展，規(guī)范投資行為，為集團公司高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎。三是持續(xù)開展提質(zhì)增效管理活動，加強提質(zhì)增效工作過程監(jiān)督，提高運營效率，改善企業(yè)運行效益。在集團公司提質(zhì)增效總體方案中，將提質(zhì)增效主要指標納入權屬公司年度績效目標考核，明確要求各權屬公司結(jié)合實際制定各自的提質(zhì)增效子方案及措施清單并提交集團報備，3月28日各權屬公司完成提質(zhì)增效子方案及措施清單擬定，已提交集團報備，4月初各權屬公司已完成一季度提質(zhì)增效工作總結(jié)；截止4月中旬已完成現(xiàn)場督導40人次；持續(xù)參加各權屬公司經(jīng)濟運行分析會，截止4月已參加能礦錳業(yè)經(jīng)濟運行分析會、指標考核會等3次；目前生產(chǎn)型企業(yè)已建立了每月1次的生產(chǎn)經(jīng)濟運行分析會運行機制，西能建工每半年一次，其他公司不定期開展成本分析、質(zhì)量分析等工作會議。四是強化成本費用的管控。加快做好財務信息化升級工作，運用信息化手段預算控制和執(zhí)行監(jiān)督，避免發(fā)生不必要的費用，進一步控制集團公司期間費用的發(fā)生。目前財務信息化系統(tǒng)已完成前期準備工作，同時根據(jù)相關工作要求，已完成國產(chǎn)化軟件的采購，目前金蝶財務軟件將全部基于國產(chǎn)化平臺進行環(huán)境搭建，4月末金蝶公司工作人員已入場，力爭年內(nèi)完成系統(tǒng)升級工作，并組織集團范圍內(nèi)財務人員系統(tǒng)培訓，確保系統(tǒng)快速實現(xiàn)運行，達到集團公司期間費用的合理管控。五是加大低效無效資產(chǎn)盤活及遺留問題處理力度。每季度統(tǒng)計各權屬公司低效無效資產(chǎn)處理完成情況，持續(xù)跟進推進情況，并積極與權屬公司商議對策，積極穩(wěn)妥推進低效無效資產(chǎn)處置工作。重點跟蹤2023年集團的資產(chǎn)盤活計劃的實施情況，按季統(tǒng)計、督導，并及時將信息報告集團領導。目前第一季度相關工作已經(jīng)完成。六是加強礦權經(jīng)營。十四五期間已完成礦權轉(zhuǎn)讓收入18.5億元，正在推進大灣磷礦、大竹園鋁土礦轉(zhuǎn)讓合作及其他礦權的盤活工作。七是加強考核力度，完善激勵機制。集團公司修訂完善了《西南能礦集團股份有限公司權屬公司利潤貢獻獎勵指導意見(試行)》《西南能礦集團股份有限公司礦業(yè)權轉(zhuǎn)讓超目標考核獎勵辦法(試行)》《西南能礦集團股份有限公司項目建設專項激勵實施辦法(試行)》《西南能礦集團股份有限公司應收款項催收激勵實施方案(試行)》《西南能礦集團股份有限公司資產(chǎn)盤活激勵實施方案(試行)》等制度，已提交董事會待審定后印發(fā)執(zhí)行，制度進一步細化了考核獎懲措施。

22.應收款項清收推進不力。

整改狀態(tài)：持續(xù)整改并長期堅持

整改落實情況：

一是制定催收計劃。2023年1月集團公司印發(fā)了《2023年應收款項催收計劃》，計劃中明確了催收原則、催收范圍、具體目標。進一步加強了對各權屬公司應收賬款的管理。截止3月底，計劃催收范圍內(nèi)的應收款項已收回0.94億元。二是制定一款一策一責具體催收方案。集團公司根據(jù)2021年擬定的“一款一策一責”清單，組織權屬公司圍繞產(chǎn)生原因、催收時限、催收責任人、擬采取的措施、當前遇到的困難和問題、需要集團幫助協(xié)調(diào)解決的事項等方面全面重新梳理應收款項情況，修改完成方案，并對未納入“一款一策一責”的原因進行說明。集團公司指定專人對接應收款催收工作，對權屬公司遇到的困難和問題及時反饋。三是加強監(jiān)督及考核力度。集團公司每月按《計劃》對權屬公司應收款項催收情況進行督導，定期將應收款項催收進度報告集團公司清欠督辦工作組，幫助指導權屬公司加快老款催收；嚴格管控新增應收款項，加強對應收款項的日常監(jiān)督，確保新增應收款項回款率在80%以上；嚴格考核力度，將應收款項催收任務納入年度績效考核目標，通過考核壓實權屬公司責任，加大應收款項催收力度；確認資產(chǎn)損失金額，對權屬公司報送的資產(chǎn)損失金額進行審查、核實，按程序?qū)彾ā?/span>2023年度一季度應收賬款新款回收率為97.75%，但老款回款效果不佳，催收進展較慢。五是強化責任追究。集團公司違規(guī)經(jīng)營領導小組根據(jù)集團公司認定的損失，加強各部門協(xié)同配合，對確定為國有資產(chǎn)損失的應收款項事項按流程開展追責問責工作。

問題十：對基層黨組織建設重視不夠，作用未有效發(fā)揮，存在薄弱環(huán)節(jié)。

23.黨組織作用未有效發(fā)揮，前置研究不到位。

整改狀態(tài)：整改完成

整改落實情況：

一是查找問題，落實整改。在集團公司黨委指導下，2家權屬公司黨委就相關問題向集團公司黨委提交書面檢查，嚴格按照整改方案進行整改，全面落實黨組織前置研究重大經(jīng)營事項程序。二是舉一反三，厘清權責邊界。各權屬公司認真落實主體責任，對黨組織前置研究事項進行全面梳理自查，進一步厘清治理主體權責邊界，落實重大事項經(jīng)黨組織前置討論研究的相關要求，確保權屬公司充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實的領導作用。三是壓實責任，強化考核。集團公司黨委將權屬公司黨組織前置研究事項納入2021年度、2022年度黨建工作成效考核范疇。同時將權屬公司黨組織前置研究情況納入2023年度考核指標，壓實各基層黨組織全面落實黨組織前置研究重大經(jīng)營事項程序的責任。

24.黨建入章不規(guī)范。抽查30家公司黨建入章情況，有17家黨建入章不規(guī)范，存在有的未明確黨務工作機構及人員配備、有的未明確黨委設置職數(shù)、有的未明確黨組織設置形式、有的未明確黨建工作保障經(jīng)費。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持。

整改落實情況：

一是全面自查，規(guī)范流程。根據(jù)集團公司巡視整改工作方案等相關要求，集團公司黨委對本級黨建入章情況進行自查和對各權屬公司進行檢查，針對黨建入章不規(guī)范情況進行修改章程，完善相關流程，確保應入章程黨建內(nèi)容納入章程中。二是加強指導，確保整改落實。集團公司黨委擬定了黨建入章板塊示范文本，已于4月11日下發(fā)《關于完善“黨建入章”工作的通知》提供給各權屬公司參照修訂相關內(nèi)容。目前各權屬公司正在對照示范文本，積極修訂完善黨建入章內(nèi)容，確保黨建入章內(nèi)容全面精準。

25.執(zhí)行“三會一課”不嚴格。有的未按要求開展主題黨日活動，有的未按要求召開支委會。

——支部換屆選舉不嚴謹。2020年1月集團黨群、總經(jīng)辦、規(guī)劃運營、融資財務、礦權經(jīng)營等5個支部換屆均未制定換屆選舉辦法，也未按照20％的差額比例確定候選人?？偨?jīng)辦、融資財務2個黨支部直接召開黨員大會選舉支部書記而未通過支委會選舉產(chǎn)生。

——黨員發(fā)展不規(guī)范。抽查2020年以來發(fā)展黨員材料24份，發(fā)現(xiàn)5名黨員未開展發(fā)展對象集中培訓；2名黨員沒有在入黨積極分子期間每半年進行一次考察；1名發(fā)展對象在發(fā)展階段出具的政治審查報告未進行入黨函調(diào)。

整改狀態(tài)：整改完成

整改落實情況：

一是加強培訓，提高實操水平。4月28日集團公司黨委組織開展了2023年度黨務干部培訓班（黨員輪訓），認真學習了基層黨組織選舉工作條例、發(fā)展黨員、“三會一課”、黨組織換屆流程等重點內(nèi)容；采取技能競賽等方式，創(chuàng)新培訓方式，組織黨務干部加強學習，提高黨務知識實操水平。集團公司黨委制定了《黨建工作手冊》，包括“三會一課”、發(fā)展黨員、黨組織換屆等黨務基礎工作全套流程模板。將提高基礎黨務工作質(zhì)量作為集團公司深化基礎管理年的重要內(nèi)容，補充完善黨委換屆等模板清單流程，加強基層黨組織對流程模板的應用指導和培訓。目前集團總部7個支部換屆選舉已按照模板清單全面推進完成。二是加強指導，強化監(jiān)督。集團公司黨委已將黨組織換屆、三會一課、發(fā)展黨員工作納入各權屬公司黨組織黨建工作成效考核重點內(nèi)容，定期進行全面檢查。2023年擬分別于6月中旬、11月中旬對基層黨組織相關工作進行2次現(xiàn)場“回頭看”檢查。三是建立機制，規(guī)范運作。集團公司黨委已建立了黨支部標準化規(guī)范化常態(tài)化機制，建立了動態(tài)清單，結(jié)合日常調(diào)度、工作檢查情況，全面系統(tǒng)掌握集團系統(tǒng)黨支部標準化規(guī)范化建設情況。四是規(guī)范黨員發(fā)展流程。集團公司已出具5名黨員未開展發(fā)展對象集中培訓的情況說明，補充完成1名黨員政審函，補充完成2名同志轉(zhuǎn)正申請書和1名同志的入黨志愿書。已補充完善1名同志的入黨積極分子考察記錄，還有1名同志的入黨積極分子考察記錄還在推進中。

（四）關于“對巡視和審計反饋問題整改不到位”方面

問題十一：巡視整改不徹底。省委第九巡視組2018年1月反饋問題16個，仍有2個問題整改不徹底。

26.“公務接待管理不規(guī)范”的問題仍然存在。2018年4月至2022年6月共有公務接待12筆，依然存在6筆未附公函進行公務接待的情況。

整改狀態(tài)：整改完成，并長期堅持

整改落實情況：

一是開展自查，嚴控管理。集團公司3月對2018年4月-2022年6月期間公務接待情況進行全面梳理和自查，集團公司黨委聽取了《2018年4月-2022年6月期間公務接待自查情況》的匯報并提出要求。集團公司持續(xù)嚴格執(zhí)行《集團公司接待管理辦法》規(guī)定，堅決杜絕無公函接待情況。對新發(fā)生的業(yè)務招待費，嚴格按照《接待管理辦法》進行費用審核報銷，不符合管理辦法規(guī)定的一律不予報銷，對已發(fā)生的業(yè)務招待費未按相關規(guī)定報銷的，嚴格落實整改要求。經(jīng)查集團公司2020年8月至今嚴格執(zhí)行接待管理辦法，未再出現(xiàn)無公函接待情況。二是舉一反三，強化監(jiān)督。集團公司3月印發(fā)通知，要求各權屬公司對2008年-2023年2月的接待情況進行自查，建立接待臺賬。同時集團公司對部分權屬公司接待情況進行抽查，對抽查中發(fā)現(xiàn)的自查自糾整改不到位問題，提出整改要求，要求制定整改方案，限期整改，堅決杜絕違反《集團公司接待管理辦法》規(guī)定的情況。集團公司4月對權屬公司接待管理辦法進行審核，對部分權屬公司接待管理制度與省國資委商務接待、集團公司接待管理辦法相沖突的，建議重新修訂完善并報集團備案，目前，所有權屬公司均已完善接待管理辦法。

問題十二：審計整改不到位。

27.審計廳2021年4月反饋問題71個，仍有33個問題整改不到位。

整改狀態(tài)：部分整改完成

整改落實情況：

一是再分析，再部署，再落實。近期得到省審計廳確認審計整改完畢銷號1項，對審計整改未銷號的32個問題進行了再次梳理，制定整改措施，明確具體整改時間及下一步準備落實的整改措施。黨委書記于3月31日主持召開專題會進行討論，落實具體整改時限和整改方案。3月底前對相關權屬公司審計整改情況進行調(diào)度和指導，結(jié)合實際，按季度優(yōu)化整改措施，更新審計整改臺賬，收集相關印證材料，定期向省審計廳報送整改推進情況。黨委書記于3月31日主持召開審計整改調(diào)度會，相關權屬公司和部門匯報了近期審計整改推進情況，并分析審計整改過程中存在的問題和困難，結(jié)合實際適時更新下一步工作措施。二是強化溝通，尋求支持。3月底持續(xù)與省審計廳和省國資委進行溝通聯(lián)系，尋求的指導和幫助。3月中旬、4月初，多次與省審計廳具體負責審核的相關人員進行溝通，請求指導下一步整改方向和具體做法。三是強化考核，嚴肅問責。將審計整改納入權屬公司年度目標責任考核，對敷衍整改、虛假整改和推動不力的人員嚴肅追責問責。已將審計整改相關工作納入2023年權屬公司年度目標責任考核中。根據(jù)審計整改完成情況落實目標責任考核。

三、堅持全面整改，取得階段成效

在省委、省紀委省監(jiān)委、省委組織部、省委宣傳部、省委巡視辦及省國資委黨委等上級單位的關心指導下，集團公司黨委堅持問題導向、目標導向和結(jié)果導向，扎實推進巡視整改工作，經(jīng)過近三個月的集中整改，目前整改工作取得階段性成效。主要體現(xiàn)在以下幾方面：

（一）全面從嚴的規(guī)范意識明顯增強。一是規(guī)矩意識得到增強。巡視整改期間，集團公司黨委通過組織學習《黨委(黨組)落實全面從嚴治黨主體責任規(guī)定》《貴州省防范化解重大風險工作實施方案》《貴州省國資委監(jiān)管企業(yè)節(jié)約能源與生態(tài)環(huán)境保護監(jiān)督管理辦法（試行）》《貴州省國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究暫行辦法》相關法律法規(guī)和國資監(jiān)管政策文件，深入剖析問題及其原因，集團各級管理人員規(guī)矩意識和法治思維能力得到顯著增強。二是工作程序更加規(guī)范。集團公司通過進一步嚴格落實“三重一大”集體決策制度，出臺了《西南能礦集團股份有限公司重大決策目錄管理辦法（試行）》，嚴格執(zhí)行“權責清單”“一清單三規(guī)則”，特別是嚴格執(zhí)行大額資金計劃管控，取得良好成效，各項工作程序更加規(guī)范和嚴謹。三是管理制度得到完善。整改以來，再次對集團公司制度建設進行全面梳理，先后修訂或新制定120余個管理制度，進一步完善了管理制度和內(nèi)控體系。四是追責問責得到落實。集團公司黨委針對巡視反饋問題，結(jié)合內(nèi)部巡察、內(nèi)部審計等掌握情況，對集團公司涉及違規(guī)經(jīng)營投資責任的相關責任人開展追責問責。

（二）風險應對壓力得到緩解。一是集團公司通過進一步加大礦權勘查力度，加大引戰(zhàn)合作和強鏈補鏈延鏈力度，實現(xiàn)礦權收入新突破，極大的緩解了集團資金壓力，提振了金融機構信心，金融負債風險得到有效防范。二是加強風險預算預判，明確債務管控目標。研究制定2023年度西能集團防范化解債務風險應急處置預案，制定《西能集團融資保障攻堅戰(zhàn)工作方案》，重點對集團公司貨幣資金收支情況進行清理，嚴格按應急預案落實，力爭2023年債務規(guī)?？刂圃?/span>95億元以內(nèi)、資產(chǎn)負債率控制在65%以下。三是按照“兩非企業(yè)處置方案”要求，持續(xù)推進“兩非”企業(yè)清理工作。

（三）重點問題整改取得初步成效。一是提質(zhì)增效快速推進。精心謀劃構建“1+N”模式，研究制定《集團公司2023年提質(zhì)增效總體方案》，指導各權屬公司制定完成2023年提質(zhì)增效子方案，明確全年提質(zhì)增效目標及任務，重點突破、協(xié)同推進。按照“四個一”工作機制。二是一批遺留問題得到有效解決或取得實質(zhì)進展。三是選人用人工作質(zhì)效進一步提升。2022年開始實施中層干部全員競聘上崗。巡視整改以來，集團公司履行選人用人主體職責，著力完善競聘選拔任用程序，修訂完善了14項制度。四是意識形態(tài)工作進一步加強。修訂完善意識形態(tài)相關制度，將權屬公司黨組織落實意識形態(tài)工作情況納入黨建工作成效考核、民主生活會對照檢查、領導干部述職和政治素質(zhì)測評等內(nèi)容。成立集團公司黨委宣傳部，明確工作職責，增加編制，強化隊伍建設。

（四）推進集團高質(zhì)量發(fā)展的信心顯著增強。一是在主動融入全省新型化工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化建設大局信心中提振，深刻認識省委省政府賦予集團公司戰(zhàn)略定位的深遠意義，準確把握戰(zhàn)略定位的內(nèi)涵要求，以服務全省新型工業(yè)化為抓手，發(fā)揮資源優(yōu)勢，積極謀劃融入全省新能源材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑和措施。二是通過再構集團發(fā)展格局打造發(fā)展新優(yōu)勢。根據(jù)集團的資源結(jié)構特點和部分權屬企業(yè)缺乏主營業(yè)務、經(jīng)營持續(xù)虧損的狀態(tài)，形成“5+2”的發(fā)展格局。三是把握定位定向謀求戰(zhàn)略發(fā)展新機遇。研究制定《西南能礦集團股份有限公司2023年規(guī)劃投資工作計劃》；成立集團公司“十四五”規(guī)劃戰(zhàn)略中期評估和修編工作小組，對“十四五”規(guī)劃中期評估數(shù)據(jù)收集整理、修編，進一步夯實產(chǎn)業(yè)基礎，做實產(chǎn)業(yè)實體，改善營收結(jié)構。

四、主要存在不足

集團公司黨委認真落實巡視整改責任，在集中整改階段取得階段成效，但要對標全面完成整改任務的要求仍然有一些差距和不足。

（一）工作推進不夠均衡。制度建設方面的問題整改推動快、效果好，但遺留問題和風險事件的處理難度較大、推進較緩；對標整改銷號要求，需規(guī)范程序，完善方案方面推進快、落實好，但需追責問責的事項流程所需時間相對較長。

（二）部分問題整改還需一定的周期。主業(yè)培育從項目孵化到可研論證，再到正式立項，需要一定的周期。部分困難企業(yè)重組從啟動實施到重組完成后，再到實現(xiàn)效益也需要一定的過程，因此，部分問題整改難以收到立竿見影的效果。

（三）少數(shù)難點問題整改制約因素較多。受總體宏觀經(jīng)濟環(huán)境的影響，部分低效無效資產(chǎn)盤活處置難度較大，應收賬款催收措施有限，建筑施工作業(yè)相對低迷影響業(yè)務拓展，部分權屬公司短期內(nèi)實現(xiàn)減虧止損和扭虧為盈目標難度較大。

五、下步努力措施

集團公司黨委將按照省委、省紀委省監(jiān)委、省委巡視辦、省國資委黨委等上級單位決策部署，堅持整改力度不減弱、整改標準不降低、整改目標不改變，持續(xù)深入抓好巡視整改，推動巡視整改取得實實在在的成效，不斷鞏固擴大整改成果。

（一）強化“三個導向”，進一步壓實整改責任。集團公司黨委將持續(xù)加大巡視整改工作推進力度，把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為首要政治任務，堅持問題導向、目標導向、結(jié)果導向，扎實深入開展主題教育，進一步壓緊壓實整改責任，結(jié)合內(nèi)部巡察、內(nèi)部審計、財務規(guī)范化檢查和違規(guī)經(jīng)營責任追究等工作，全力領導和組織抓好巡視整改后續(xù)工作，確保按時完成整改目標。

（二）堅持分類施策，推進精準整改。集團公司各部門、各權屬公司加強對巡視反饋問題的研究與分析，緊盯落實功能定位、項目投資、防范化解債務風險，應收賬款催收和追責問責等問題，對整改難度較大、持續(xù)時間較長或需長期堅持事項，建立整改銷號制度，分類指導精準施策，確保問題整改扎實到位。

（三）加強統(tǒng)籌調(diào)度，提高整改效率。集團公司黨委主要負責同志是整改工作第一責任人，全面負責整改工作，黨委班子成員履行“一崗雙責”，在持續(xù)整改期內(nèi)堅持每月一調(diào)度工作機制統(tǒng)籌調(diào)度，強化監(jiān)督執(zhí)紀問責。各責任部門在加強自身整改的同時，持續(xù)加強對巡視整改工作的檢查指導。各權屬公司根據(jù)巡視整改抓好落實，整體上下聯(lián)動形成合力，扎實推進問題整改，提高整改效率。

（四）堅持標準要求，提升整改質(zhì)量。持之以恒，常抓不懈推進巡視整改工作。集團公司黨委將堅持整改力度不減弱、整改標準不降低、整改目標不改變，以“釘釘子”精神，扎實抓好各項整改任務的落實。對已經(jīng)完成的整改任務，適時開展“回頭看”，檢查執(zhí)行效果，建立長效機制，嚴防出現(xiàn)反彈；對需要持續(xù)整改的任務，定期評估整改成效，鞏固深化整改成果，制定推進措施，抓好任務落實，杜絕虎頭蛇尾；對整改中發(fā)現(xiàn)的新情況和新問題，立行立改，堅決整改，推動巡視整改走深走實。結(jié)合主題教育，深入開展調(diào)查研究、問題檢視，著力解決突出問題，推動各項工作取得新成效。

（五）建立高效機制，鞏固整改成效。集團公司黨委、各權屬公司黨委（直屬黨支部）要以此次巡視整改為契機，堅持“兩手抓，兩手都要硬”的要求，持續(xù)鞏固和充分運用巡視整改成果，著力健全完善公司內(nèi)控制度體系、黨建工作體系、黨風廉政建設工作體系、健全完善“四位一體”從嚴管理干部機制、健全完善廉政風險防控機制，持續(xù)鞏固和維護公司良好政治生態(tài)。對巡視整改中已經(jīng)制定的各項制度規(guī)定，抓好貫徹執(zhí)行，嚴管關鍵少數(shù)，制度規(guī)范多數(shù)，提高干部員工的遵章守紀意識，以流程化管理、程序性規(guī)定、信息化手段來保障制度條文的落實，切實增強制度的嚴肅性和約束力，堅決防止制度執(zhí)行的變形走樣，積極推動集團公司高質(zhì)量發(fā)展。

（六）收集印證資料，迎接檢查評估。集團公司黨委將按照省委巡視工作領導小組《關于做好十三屆省委第一輪巡視整改有關工作的通知》等文件要求，在抓好后續(xù)巡視整改工作的同時，及時收集匯總有關印證資料，積極迎接檢查評估工作。同時，集團公司將根據(jù)后續(xù)整改工作情況，及時按要求呈報有關資料信息。

歡迎廣大干部群眾對西南能礦集團公司黨委巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯(lián)系電話0851-86885976；電子郵箱：xnnkjt@163.com。